沈阳华泰期货开户2019年11月期货从业考试《法律法规》考题及答案

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2019年11月期货从业考试《法律法规》考题及答案

一、单选题

1、期货从业人员应当保护( )的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。

A.投资者

B.证券交易所

C.期货公司

D.中国证监会

参考答案：A

参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条，从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。故本题答案为A。

2、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。故本题答案为C。

3、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.5

C.3

D.2

参考答案：A

参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。故本题答案为A。

4、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，( )。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任

参考答案：D

参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的百分之八十。故本题答案为D。

5、交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是( )。

A.如实提供投资者开户材料

B.期货公司会员应当配合

C.如实提供资金账户情况等资料

D.有权拒绝检查

参考答案：D

参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。故本题答案为D。

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