中国期货开户数期货从业资格考试《法律法规》练习题及答案

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11.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，第一返佣网，应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3 B.5 C.7 D.15

12.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。

A.3万B.5万C.10万D.20万

13.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。

A.纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处分

14.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，黄金返佣，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。( )

A.5;中国证监会B.10;中国证监会

C.5;期货业协会D.10;期货业协会

15.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。

A.不得进行虚假宣传，第一返佣网，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

16.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.3 B.5 C.10 D.20

17.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

A.中国证监会B.期货交易所

C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构

18.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。( )

A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10

19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。( )

A.30%;30%B.30%;50%

C.50%;30%D.50%;50%

20.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。( )

A.3%;3%B.3%;5%

C.5%;3%D.5%;5%

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