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台州股指期货开户券商要求太霸王:在哪家券商工作 亲属账户就要

作者:期货开户 来源:期货返佣网 日期:2019-12-05

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  券商员工入职时上报亲属股票账户,已是行业内常见的规则。 但如今却有券商进一步要求员工亲属必须将账户托管在公司,否则将会受到相应处罚。

  近日,东莞证券以“对新增敏感信息知情人员工亲属证券账户进行管理”为由,发文要求“敏感信息知情人员工”的父母、配偶、子女将证券账户转托管到自家公司,或者进行销户处理。否则将面临各种处罚。

  国内法律法规明确规定,证券从业人员不能参与炒股,但目前尚未限制券商员工亲属的开户炒股自由。然而券商中国记者经过调查发现,黄金返佣,对员工亲属的股票账户进行管控的情况并非孤例,多家金融机构均存在类似情况:例如此前安信证券就曾在2017年要求员工将亲属账户托管至自家,而长城基金也要求员工亲属账户必须托管在长城证券(行情002939,诊股)。

  东莞证券核查亲属账户

  券商中国记者获悉,日前东莞证券内部的一则通知,在员工中激起热烈讨论。今年4月19日,东莞证券合规部下发《关于对新增敏感信息知情人员工亲属证券账户进行管理的通知》,要求“敏感信息知情人”员工将亲属(包括配偶、父母、子女)证券账户转托管至公司或销户处理。

  

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  据知情人士透露,所谓“敏感信息知情人”包括营业部班子成员和财富中心所有员工,根据目前的通知情况,一个营业部除了市场部未转正的员工,例如柜台、投资顾问、一般管理层等都在这一范围内。此外,东莞证券近日还通过公司OA系统下发通知,要求各合规风控主管按照下发的核査指引和通知要求落实相关工作

  

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  根据通知,东莞证券合规部按照2019年4月15日进行新老划断。在此之前入职的员工应在7月15日前完成处理,合规部将对未按时完成处理的员工进行合规谈话,并从8月开始每月扣罚月度绩效20%,直至完成处理。此后新入职的员工应当在转正前完成处理,新调任上述岗位的,应当在任职后3个月内完成处理。

  同时,对于有敏感信息知情人亲属证券账户出现新增或变动等情况,第一返佣网,相关人员应在1个月内完成新开立证券账户转托管至公司或销户处理,“现下发沟通流程,请各合规风控主管在7月8日前反馈附件本单位证券账户核査记录表”。

  各家公司规定各不相同

  “出于合规风控目的”要求员工亲属将股票账户托管在自家公司,东莞证券并非是第一家。

  早在2017年5月,安信证券就曾下发红头文件,要求员工亲属股票账户必须托管在本公司。但与东莞证券不同的是,安信证券面向的是全体员工而非“敏感信息知情人”,但对没完成处理的员工也并未设置明确的惩罚措施。

  券商中国记者从多家金融机构员工处了解到,对于员工亲属账户的管控,原油开户平台,不同机构的合规要求也不尽相同。多家券商、公募基金员工表示,入职时被要求提交户口本,结婚证等文件材料,并上报亲属账户进行备案。

  据了解,每个证券营业部的柜台都可以根据身份证号,在中登系统中查询到个人的账户信息(有几个证券账户、在哪家券商等),部分公司正是通过这种方式获取员工亲属的账户信息,并一对一要求其进行转托管的。但也有券商员工表示公司并无相关要求,甚至在办理入职时也并未被要求提交亲属账户信息。

  事实上,除证券公司外,券商系公募基金也会对员工亲属账户进行密切关注。一位长城基金工作人员亲属透露,自己此前就被要求将股票账户转托管至长城证券,哪怕该账户已经处于休眠状态。而另一位平安基金员工则表示,入职时需上报亲属股票账户,返佣网,但并未收到进一步的管控通知。

  账户转托管有无凭据?

  根据现行的《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司另类子公司管理规范》等法律法规来看,目前证券公司从业人员被明确禁止买卖股票,但并无规章制度限制从业人员的家属开户炒股。

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