陕西期货开户开源证券一部门经理违法买卖股票 遭证监处罚260万

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原标题：开源证券一部门经理违法买卖股票 遭证监处罚260万

　　据证监会网站消息，北京监管局发布关于对开源证券股份有限公司(以下简称开源证券证券代码：832396)固定收益部部门经理蒋东波行政处罚决定书的决定。

　　依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，北京监管局对蒋东波违法买卖股票行为进行了立案调查、审理。

　　经查明，蒋东波存在以下违法事实：

　　蒋东波于2011年12月30日取得一般证券业务执业证书，2015年8月14日至调查日任开源证券股份有限公司(以下简称开源证券)固定收益部部门经理。蒋东波作为证券公司从业人员，在2016年10月25日至2017年2月10日期间利用其母亲“张某兰”证券账户持有、买卖股票。

　　“张某兰”证券账户，2015年2月5日开立于华林证券北京北三环东路营业部，资金账号010******935，期货返佣，下挂深圳证券账户016****873和上海证券账户A75****325，三方存管银行账户为建设银行6217***********5115.2016年10月25日至2017年2月10日，蒋东波先后转入“张某兰”证券账户300万元和306.9万元，并通过手机号码186****5103操作该证券账户买卖股票。该证券账户资金主要来自于蒋东波。蒋东波利用“张某兰”证券账户买卖“百川能源”等14只股票，交易金额19,855,753.59元，盈利648,619.99元。

　　上述违法事实，有劳动合同、入职材料、询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水、资金流水、情况说明等证据证明，足以认定。

　　蒋东波的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条规定，北京监管局决定：

　　没收蒋东波违法所得648,619.99 元，并处以2,594,479.96元罚款。

　　《证券法》第一百九十九条：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　以下是原文：

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(蒋东波)

　　当事人：蒋东波，男，1981年4月出生，住址：北京市海淀区。

　　依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我局对蒋东波违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述申辩意见，并申请听证。应当事人申请，我局举行听证会，听取其陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，蒋东波存在以下违法事实：

　　蒋东波于2011年12月30日取得一般证券业务执业证书，2015年8月14日至调查日任开源证券股份有限公司(以下简称开源证券)固定收益部部门经理。蒋东波作为证券公司从业人员，在2016年10月25日至2017年2月10日期间利用其母亲“张某兰”证券账户持有、买卖股票。

　　“张某兰”证券账户，2015年2月5日开立于华林证券北京北三环东路营业部，资金账号010******935，下挂深圳证券账户016****873和上海证券账户A75****325，返佣网，三方存管银行账户为建设银行6217***********5115.2016年10月25日至2017年2月10日，蒋东波先后转入“张某兰”证券账户300万元和306.9万元，并通过手机号码186****5103操作该证券账户买卖股票。该证券账户资金主要来自于蒋东波。蒋东波利用“张某兰”证券账户买卖“百川能源”等14只股票，交易金额19,855,753.59元，盈利648,619.99元。

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