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证券行业基础知识

作者:期货开户 来源:返佣网 日期:2018-10-09

  证券:
 
  一个权利的法律凭证  相应的权益 是否有收益 可分为有价证券 无价证券(凭证证券 政府或国家法律限制它在市场上作广泛的流通,并不得通过流通转让来增加持券人的收益)
 
  要素:持有人、标的物、标的物价值、权利
 
  特征:产权性、收益性、流通性、风险性
 
  分类:主体不同,政府证券(国债等) 金融证券(银行交易所) 公司证券(经营机构)
 
  是否在交易所挂牌交易:上市证券 非上市证券
 
  募集方式:公募(公开募集)、私募(定向募集)
 
  经济性质:股票 债券等(期货)
 
  证券市场:
 
  证券交易和交易的场所
 
  顺序结构:
 
  一级市场(发行市场)抽象场所
 
  二级市场(交易市场)固定场所
 
  品种结构:股票系统 债券系统 基金市场
 
  交易场所结构分:有形市场和无形市场
 
  证券市场功能:筹资功能 为经济的发展筹措资本
 
  定价功能:资本配置功能  通过证券的发行与交易 按利润最大化的要求对资本进行分配
 
  证券市场参与者:监管机构:证监会 自律组织 中介机构 证券发行人 证券投资者
 
  中国证券市场的发展几个特点:
 
  发行制由审批制→核准制→保荐人制
 
  场内交易:股票(A,B股)封闭式基金 国债 回购 企债 可转换债券 ETF等
 
  场外交易
 
  股票:
 
  股票由股份公司发行 证明投资者的股东身份和权益
 
  要素:公司名称 登记日期 股票种类 票面金额等
 
  特征:风险性 收易性 流动性 永久性 参与性
 
  分类:国家股  法人股 社会公众股 外资股
 
  股东享有规则:普通股票 优质股票
 
  A股:人民币普通股票
 
  B股:外币普通股票
 
  代办股份转让
 
  H股 国内(香港)上市
 
  S股 国内新加坡上市
 
  股票的票面价值:溢价发行(供给小于需求) 平价发行
 
  账面价值:每股净资产
 
  股票价格
 
  影响因素:公司经营状况 宏观经济因素 社会政治因素
 
  债券:
 
  债的证明书 发行者和投资者的债权 债务关系法律凭证 (发行人是主体)
 
  要素:票面价值 偿还期限 利率 债权发者名称
 
  特征:偿还性 流通性 安全性 收益性
 
  分类:政府债券 金融债券 公司债券
 
  记息,付息方式分:单利债券 附息债券 贴现债券 零息债券
 
  债券形态分:实物债券 凭证式 记账式
 
  股票债券:
 
  相同点:有价证券 筹措资金手段 收益率相互影响
 
  不同点:权利不同 目的 期限 收益 风险
 
  证券投资基金
 
  定义:
 
  通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额份额持有人的利益,以资产组分广式进行证券投资活动的基金
 
  利益共享 风险共担 集合证券投资方式 大众化的受托投资工具
 
  特点:集合投资 分散风险 专家管理
 
  作用:为中小投资者拓宽投资渠道
 
  有利于证券市场的稳定发展
 
  有利于证券市场的国际化
 
  与股票债券的区别:反应经济关系不同 所筹集资金投向不同(基金管理人决定) 风险水平不同
 
  基金当事人 投资人 管理人 (负责基金发起设立与经营管理的专业机构,作为“受托人”目标受益人利益最大化) 托管人(托管机构)
 
  投资人与管理人:所有者和经营者   管理人与委托人:经营与监督  投资人与托管人:委托与受托
 
  基金分类:
 
  组织形式:契约型 公司型(组成一个公司)
 
  自由赎回 规模是否固定:封闭式基金 、开放式基金(期限 规模 交易方式 价格)
 
  投资标的:国债基金、股票基金......等
 
  证券登记结算公司:
 
  2001.10.1之前:上海证券中央登记结算公司、深圳证券登记结算公司
 
  2001.10.1之后:中国证券登记结算公司总公司  上海分公司  深圳分公司
 
  北京分公司 2013‘
 
  香港分公司 2014.12.31
 
  职能:集中登记,集中存管,集中结算
 
  业务范围:证券账户、结算账户的设立  证券的托管过户  证券持有人登记  清算和交收  派发证券权益
 
  证券交易所:有组织有固定场所,集中进行证券交易的市场
 
  组织形式:会员制(上交所 深交所)
 
  提供交易场所和设施,制定业务规划,接受上市申请,安排证券上市,监督证券交易, 对会员进行监督,对上市公司进行监督
 
  交易方式:现货交易(即期交易) 普通交易(T+1) 大宗交易 回转交易(T+0) 信用交易(融资,融券)
 
  证券公司:
 
  定义:专业从事证券经营业务的金融机构
 
  类型:1.综合 经济类 2.创新类 规范类和其他  3.以净资本为核心的业务资格审查制度
 
  主要业务:承销业务  发行推销承销(包销、代销)企业债券  经纪业务(证券最基本业务)   代理买卖证券(办理股东账户、开户、委托、交割)
 
  自营业务:资产管理业务(资产管理总部)投资咨询业务(资讯产品,股评)  基金管理业务(成立基金公司) 期贷业务(成立期贷公司)
 
  部门:经纪业务部 固定收益部(自营) 资产管理部 存管中心(清算交收部) 信息技术部(电脑部) 风险控制部(稽核部) 财务部 投资银行部
 
  其他金融市场:商品期贷 金融衍生产品 国债现货 银行间票据市场 产权交易所
 
  证券发行:是一个无形市场 以资金需求者提供筹措资金的渠道
 
  证券发行市场的构成:证券发行人 证券投资者 证券中介机构
 
  发行制度:注册制 核准制 保管人制度
 
  证券发行式
 
  股票发行方式: 上网定价发行方式 、向二级市场投资者配售方式、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
 
  债券发行方式:定价发行 私募 、承包外销、招标发行 中标规则不同

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