据香港证监会查询，国信在2014年11月至2015年12月期间曾为超越3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿港元的第三者存款。这些存款还存在一些可疑特征，包含有超越100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款；有些客户于收到第三者存款后并无将该笔资金用于买卖，反而于短时间内提取资金；某些第三者曾多次将款项存入国信客户的账户，但他们与该等客户没有显着的联系。

 

　　在日前披露的处分公告中，香港证监会以为，尽管呈现了显着的冲击洗钱及恐怖分子资金筹集预警迹象，但国信没有就该等第三者存款作出查询，也没有及时向联合财富情报组(财富情报组)提交可疑买卖陈述。直至2016年3月，在香港证监会进行检视后，国信证券才开端就超越2200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑买卖的第三者存款，向财富情报组作出陈述。

　　国信证券(香港)经纪公司的内部监控存在七点缺乏，详细包含：没有拟定任何准则或监控措施，以辨认及监察存入客户的银行子账户的第三者存款；没有核实第三者存款人的身份，承认客户与他们的联系及检查他们作出第三方存款的理由；没有就第三者存款拟定有用的批阅程序；没有有用地传达及履行其内部冲击洗钱及恐怖分子资金筹集政策；没有就其对客户的洗钱及恐怖分子资金筹集危险水平的评价备存妥善的文件记录；没有继续监察其与客户的业务联系；没有拟定有用合规功能。

 

　　香港证监会以为，国信的行为已违背《冲击洗钱及恐怖分子资金筹集法令》，该法令及指引规定持牌法团须施行恰当的内部冲击洗钱及恐怖分子资金筹集监控措施，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的危险。