重点强调禁止场外配资活动

　　随着A股市场迅速升温，场外配资死灰复燃，监管部门迅速出手查处。都在同一天，即3月18日，西部证券和首创证券均有营业部负责人因违规出借账户及支持配资活动，被监管认定为“不适当人选”，并做出免职的行政监管措施。此为员工个人行为，公司表示将积极执行监管要求，密切配合，追责问责。

 

　　3月18日，内蒙古证监局公告显示，西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人刘强在任职期间，不落实证监会关于账户实名制的监管要求，组织账户出借及配资活动，并为双方提供担保，扰乱证券市场秩序。

　　对此，内蒙古监管局对刘强采取认定为“不适当人选”行政监管措施的决定，并要求西部证券在收到决定书30个工作日内，作出免除刘强分支机构负责人的决定。而在被认为不适当人员之后，刘强将面临两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务的后果。涉事员工入职不足2年，此为员工个人行为，公司表示将积极执行监管要求，密切配合，追责问责。

 

　　同日，浙江证监局在诚信信息一栏公布了类似违法违规行为。首创证券杭州文二路证券营业部负责人金炜棋，违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利，被证监局认定为不适当人选，要求证券公司免除其营业部负责人职务。与刘强一样，金炜棋在2年内不得担任券商董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务，金炜棋于2014年取得投 顾执业资格证书，2013年起供职于首创证券。

 

　　针对卷土重来的场外配资，早在2月25日，证监会发言人曾表示，注意到近期有关场外配资的报道增多。对此，证监会密切关注，指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理，加强异常交易监控，认真做好技术系统安全防护。