关于在期权投资者适当性管理中实施互认的通知

　　上期办发〔2018〕74号

　　

　　各会员单位：

　　

　　为方便投资者参与期权交易，简化期权投资者适当性认定流程，经研究决定，我所在期权投资者适当性管理中实施互认，具体规定如下：

　　

　　一、认可境内交易所商品期权仿真交易经历

　　

　　我所认可境内交易所商品期权仿真交易经历。其中，铜期权仿真交易成交记录以我所仿真会服系统的结果为准。各会员单位可从我所仿真会服系统查询并打印，加盖期货公司合法有效印章，作为客户期权仿真交易成交记录的证明材料。客户通过某会员单位在我所仿真交易系统开户后，该会员单位可凭客户的姓名或身份证号查询其仿真交易经历（包括在其他会员处的仿真交易经历）。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。会员单位应当建议客户至少完成买卖期权即开仓、平仓操作。客户在我所期权仿真交易经历自2018年5月21日开始计算。

　　

　　境内交易所其他商品期权仿真交易成交记录证明材料应当符合其上市交易所的相关规定。

　　

　　二、认可境内交易所商品期权仿真交易主动行权经历

　　

　　我所认可境内交易所商品期权仿真交易主动行权经历。其中，铜期权仿真交易行权记录以我所仿真会服系统的结果为准。客户的仿真交易行权记录应当包括到期日行权申请或到期日放弃申请。如果仿真交易行权记录不包括到期日行权申请或到期日放弃申请，会员单位还应当要求客户在仿真交易行权记录证明材料上注明“本人承诺，在开通权限后最近一个月份仿真期权合约上完成行权申请或放弃申请的操作，且目前已熟知实值期权自动行权、虚值期权自动放弃等行权与履约有关的业务规则”字样并签名。客户在我所仿真交易行权经历自2018年5月25日开始计算。

　　

　　境内交易所其他商品期权仿真交易行权记录证明材料应当符合其上市交易所相关规定。

　　

　　三、认可境内交易所最近三年内期权真实交易经历

　　

　　期权真实交易成交记录以加盖期货公司或证券公司合法有效印章的境内交易所商品期权或金融期权交易结算单为准。目前金融期权仅指上证50ETF期权。上证50ETF期权交易结算单应同时具有买入开仓和卖出开仓（不包括备兑）的交易记录。

　　

　　请各会员单位做好宣传工作，加强对从业人员和投资者的培训，做好开户工作。

　　

　　特此通知。

　　

　　上海期货交易所办公室